防制洗钱，OBU、OSU、OIU开户身分认证都得强化。金管会11日修正国际证券业务分公司（OSU）管理办法，主要有五项修正，主要是强化客户身分认证，证期局指出，目前我国OSU客户数已达1,225户，其中，境内有544户、境外达681户，未来开户要更落实认识客户。

金管会指出，台湾将于2018年第4季接受亚太防制洗钱组织（APG）第三轮的相互评鉴，金管会参考防制洗钱金融行动工作组织建议，及香港、新加坡在证券业务对境外客户办理客户身分认证的规定，修正OSU的相关规定。先前银行国际金融业务分行（OBU）已完成相关修订，这次OSU大多比照银行局的OBU管理办法。证期局表示，此次在强化OSU确认客户身分程序上，明定OSU应该依据我国洗钱防制相关法令及券商公会注意事项模板等规定办理确认客户身分程序，且应纳入内部控制及内部稽核项目，此外并规范OSU办理确认客户身分程序，所应取得或验证的文件、数据或信息。

另外，也明定OSU除了可透过海外子公司、分公司或转投资关系企业确认客户身分，特别增加可透过专业人士如律师、会计师或是海外机构（海外子公司、分公司或具转投资关系的金融机构）协助办理相关身分认证。证期局指出，此次也明定OSU办理新开户时不得劝诱或或协助境内客户转换为非居住者身分开户，并应建立相关内部控制制度。再者，此次也简化OSU申报会计师签证报告及申报财务信息作业。证期局表示，鉴于部分修正事项涉及证券商因应调整内部作业程序及系统设定，给予缓冲期至2018年1月1日起施行。

以上新闻转载自《工商时报》记者魏乔怡、彭祯伶／台北报导